以市场与科技驱动国企改革转型完整报告（40页）

行业报告下载 2021年11月01日 07:49 管理员

在监管要求的驱动下，有部分企业目前已实现内控、风险、合规、审计及纪检五方职能形式上的整合，但受限于数据协同交互信息壁垒、职能未打通、业务融合度与安全性差等约束条件，无法形成五大管理模块的闭环，导致现有的信息化平台对企业管理及决策的支撑性较差，难以支撑一体化、全方位的数字化转型。数字化“五位一体”管控平台是一个以风险、内控、合规、审计及纪检五大管理模块为核心、利用企业内部数据及各类信息资源整合、以“大智移云”为工具而搭建起来的数字化管控平台。该平台的核心两点是融合五大管理模块的知识及管控理念、实现了不同工作台信息及数据互联互通、深入挖掘数据背后的价值为企业管理决策赋能、实时监控及预警助力事前风险防控。“五位一体”数字化管控平台依托数字信息技术整合企业的上下游资源，打破信息壁垒，将五大模块各个业务及管理流程进行衔接，形成 “链式”信息流，从根本上避免信息孤岛，同时对接入数据进行深度挖掘和数据分析，充运用大数据技术对企业的管理逻辑及经验进行数字建模及优化。

业务经营部门、风险管理部门、内部控制部门、合规部门和审计部门、纪检监察部门在实际工作中受各自职责的影响，缺乏有效的协同手段和管理机制， “三道防线”未能形成监管合力，存在重复检查或监督盲区的现象，建立以三道防线为基础的治理协同机制是首先要解决的主要问题。第一道防线是基础，第二道防线是砥柱，第三道防线是保障，建立分工明确、职责明晰的管理模式，优化风险管理流程、构建三道防线相互协同的信息沟通及监督机制是发挥数字化平台协同性的必要前提。内控、风险、合规、审计及纪检监察管理的目标不再仅局限于常态化日常管理和年度评估过程，而是向业务前端逐步进行演变和发挥作用，在制度文件审查、投资项目审查、重大决策审查、合同审查等方面发挥协同作用。以投资项目的全生命周期管理为例，数字化平台围绕决策期、建设期、运营期管控要求，纳入各类量化分析模型和工具，联结风险、内控和合规管理等要求，不仅关注经营决策方面、系统运行方面、业务处理方面中存在的各种问题和缺陷，也能及时准确揭示内部控制和风险管理中存在的问题，预测将来经营发展中可能出现的风险，并提前填补漏洞，加强投前、投中、投后全生命周期智能化管理，实现投资项目的量化分析、决策支撑。

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